热点:今年以来78宗被立案调查案件 超八成涉嫌新闻披露违法违规

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11月27日晚，据《旋风新闻》公告，企业控股股东、实际控制人陈江涛当天收到《调查通知书》，涉嫌持股新闻变更未及时公布，被证监会立案调查。 据上海证券法记者统计，从今年年初到11月27日，旋转极新闻、暴风退等78家上市企业与起草调查相关，其中涉嫌因报道违法的上市企业达到66家，超过8成。

进一步探究起草的调查对象，可知除了上市公司以外，是控股股东、实际管理者、出资股5%以上的股东、董监高等重要的少数，也是被监督的重要对象。 对于这些重要的少数人来说，他们也必须切实履行新闻披露义务，提高新闻披露的质量。

报道涉嫌违法成为主要原因

涉嫌违反新闻披露，是上市公司和相关公司接受立案调查的主要原因。 从今年年初到11月27日，在涉嫌违反新闻披露违法被立案调查的66家上市公司中，提到的理由主要是怀疑没有依法披露对外保证的几个事项和重大诉讼的几个事项，占有控股股东的非营利资金。

由于未能按期披露定期报告，暴风退由证监会起草并进行了调查。 据暴风即将来临的相关公告，企业尚未完成聘请首席财务官的工作，现有员工不能承担年度1季报、季度报、3季报的编制任务。 此外，年度报告没有按时披露是因为有暂时不合作的年度报告审计机构。

亚太药业也同样因涉嫌违反报道披露的违法行为而被证监会立案调查。 年12月31日，今年1月2日，亚太药业分别收到通知，证监会对企业、企业董事任军相继进行了起草调查。 因为企业涉嫌因报道而违法。

今年1月22日，任军在亚太药业股东大会上被免除董事职务。 亚太药业称，任军在担任企业全资子企业上海新高峰生物医药有限企业、上海新生源医药集团有限企业(以下称上海新生源)理事长兼总经理期间，上海新生源不履行对外保证几个事项的正常决策程序，擅自向他人保证

点监视密钥是少数

对于上市公司控股股东、实际管理者、股东的5%以上、董监高等重要少数，证监会继续保持监督管理的高压态势。 截至11月27日，今年33起草案调查的对象是上市公司控股股东、实际控制人、出资比例在5%以上的股东、董鉴高等重要少数。

8月19日，中恒电气接到通知，企业实际控制人、董事长朱国锭为&lsquo； 拒绝协助中恒电气股价、国务院证券监督管理机构，依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规，被证监会立案调查。

这不是朱国锭第一次被监督。 年11月22日，浙江证监局对中恒电气实控人员朱国锁、包晓茹(两人为夫妇)发行了警告书，并将他们的违规行为记入上市企业的可靠性文件。 警告函显示，朱国锁、包晓茹不遵守《上市企业并购管理办法》第十四条的规定，持有恒电股份每减少5%暂停交易，并通知上市企业。

在控股股东涉嫌违反新闻披露的例子中，st天成与控股股东的非营利性资金占有等几个事项有关。 年5月23日，根据st天成公告，企业有控股股东银河集团的非营利占有资金和违约保证，因此按照相关规定企业从年5月24日开始执行了其他风险警告。 截至今年11月28日，st天成自我调查确认，银河集团对上市企业资金占有产生总额为5.13亿元，资金占有额为3.11亿元。 上市企业违约担保总额为4.51亿元，违约担保余额为1.12亿元。

对此，证监会今年7月8日在st天成对控股股东非盈利性占有资金，以及因未履行批准手续而违反保证等，因涉嫌违反报道发表的违法，st天成、银河集团、实际管理者潘琦及相关当事人

以新闻披露为切入点监督热点企业

对于对资本市场产生不利影响的热点企业，证监会以新闻披露为切入点实施监督。

*st康得在逐年多次立案调查后，于今年6月9日因涉嫌违反债市新闻发布的违法行为，被证监会立案调查。 对象是*st康得和实管理者钟玉、理事纪福星、监事周桂芬。

年初开始，*st康得相继违约债券。 例如，年2月16日，*st康得公告规定，金额为10亿元的年第一期中期票据(债券简称17康得新MTN 01 )应于年2月15日支付利息，企业不能按约定全额支付，17康得新mtn001按期

关于康得债券违约事件的立案调查，证监会也将关注点转移到*st康得的其他关联公司。 今年6月9日，京基智农独立董事陈东接到通知，*st康先生涉嫌违反债市新闻公开，证监会决定对陈东进行立案调查。 根据公开资料，从年2月27日到年4月28日，陈东在*st康得担任独立理事。 8月19日，陈东因个人原因辞去京基智农独立理事及董事会审计委员会委员一职。

可以看出，在以新闻披露为核心的监督管理理念下，证监会通过制定调查方法，对上市公司及关联公司实施诱惑，推动上市公司提高新闻披露质量和规范运营水平。

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