热点:新三板精选层股票承销业务内控将强化

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中国证券业协会将于5月19日发布《非上市公共企业股份公开发行和新三板精选层招牌销售规范》，加强领域自律，保护投资者的合法权益。

通过推进注册制改革的整体部署，证券业协会根据对证券企业开展新三板股票承销行为的自律要求，总体上与科创板规则一致，与进入精选层公司的优势和新三板的发行方法不同，集中制把差异化的承销行为规范

一是进一步加强发行承销业务的内部控制，比较询价发行、直接价格发行、竞价发行等发行机制的优势，补充承销事业中销售商和相关人员的禁止行为并完全发行，竞价发行时的投资价值研究报告的合规性 二是确定询价、直接定价、竞价等不同发行方式的路推要求，通过网络等方法对投资者进行公开路推，此外，询价发行通过现场、电话、视频会议等方法注册协会，满足协会的规定条件， 三是考虑到新型三板的主要服务处于创新、创业和成长型中小企业的市场定位，进一步加强投资价值研究报告的发行规范，对报告、领域分类、比较企业、风险提示和风险因素的分解、评价方法和结论等更确定的因素

下一步，协会积极合作推进新三板改革落地，与全国股票转换企业合作加强培训和检查等方法，继续推进证券企业承销责任，提高新三板市场资产定价销售能力，中小企业持续融资迅速发展

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