热读:年内多个券商受罚 研报合规监管趋严

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最近，研究报告合规监督继续加大力量，许多证券公司因研究报告问题受到监督提名。 专家认为，为了防止证券公司研究报告中的道德风险和违法违规问题，不仅可以提高监督管理力，投资者也可以从维权的角度进行监督。

11月30日，北京证监局宣布对中信建投证券股份有限公司采取纠正措施的决定，指出中信建投发的研究报告存在以下问题:一是研究依据不足，研究报告参考资料为电子平台个人账户入文案， 二是分解研究方法不专业，逻辑客观性不足，预测数据和假设条件主观推断结论。 北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监督管理措施，要求进一步加强研究报告的质量管理和合规审查，切实提高研究报告的编制、发行质量。

同月，上海证监局宣布对申万宏源证券有限企业下达纠正措施的决定。 上海证监局表示，申万宏源子企业的上海申银万国证券研究都仅限于企业开展证券研究报告业务，但研究所的签名证券分解师刘洋对冠以企业名称的公众号发表的证券研究报告没有进行发表前的质量管理和合规审查。

9月中旬，深圳证监局也提示了证券企业研究报告的合规风险。 今年7月，由于研究报告复印件存在虚假陈述和新闻误解，江苏证监局对两名前东吴证券解体师分别罚款15万元和5万元。

另外，至今为止备受瞩目的国信证券“通报门”还在等待结果。 11月中旬，爱康国宾通报了证监会、深圳证监局、中证协的实名，要求国信证券的两名解体师转达虚假消息，调查涉嫌误解投资者。

记者在同花顺搜索中发现，今年以来(记者发表新闻时)有30.30万份研究报纸，其中“研究机构”的研究报纸有20.73万份。 年和年全年分别有26.92万条和22.45万条研究新闻，其中来自“研究机构”的分别是19.08万条和18.38万条。

研究报告的数量持续增加，卖方对研究报告合规性的监督管理也持续增加。 5月，中证协组织修改了《发表证券研究报告执行规范》、《证券分解师执行行为规范》。 修改后的规则增加了合规审查和发言报告的准备机制，规范了研究报告中的用语，增加了新闻和数据的真实性审查，决定了合规性对研究报告质量的责任等对研究报告质量的控制要求 我们还加强了对研究报告分发的管制，包括限制研究报告的发行者，决定网络服务方法的合规性。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对《经济参考报》记者说，证券公司的研究报告是专业报告，高权威度和强烈影响很大，在中国这样的散户市场，特别是证券公司需要有正确的价值观，投资理念方面越来越多 对于证券公司的研究报告，特别需要注意防止道德风险和一些违法违规。 (记者张小洁)

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