热点:外资券商陆续入场 证券业“鲶鱼效应”渐显

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最近，第一家外资控股新设的证券公司野村东方国际证券有限企业在上海开业，摩根大通证券(中国)有限企业(简称“摩根大通证券(中国)”)日前获准开业。 金融业对外开放，国内证券公司也积极“走出去”，但今年以来，许多证券公司增资香港子公司。 业内人士表示，对国内券商来说，外资券商的进入有望为中国券商的创新和转型道路开辟新视野，产生“鲱鱼效应”，有望被迫升级领域变革。

新设外资控股公司的第一家证券公司开业

外资控股证券公司的步伐正在加快。 野村东方国际证券是国内第一家开业的外资控股合资证券企业。 野村东方国际证券注册地址为上海，年8月20日成立，注册资本20亿元，企业股东为野村控股股份有限公司(持股51% )、东方国际(集团)有限企业(持股24.9% )、上海黄浦投资控股(集团)

12月18日，摩根大通宣布取得中国证券监督管理委员会颁发的《证券期货业务许可证》。 这表明摩根大通控股的证券企业摩根大通证券(中国)可以正式对外开展业务。 其经营范围包括证券经纪、投资咨询、自营、证券承销和推荐4张牌照。 很早以前，摩根大通国际就设立了摩根资管(中国)。 随着摩根大通证券(中国)的正式开业，摩根大通可以在中国经营证券公司的各种主要营业业务。

年，我国金融业对外开放的步伐加快。 年7月，国务院宣布了11条金融业进一步对外开放的政策措施，对外开放措施进一步细分，扩大了外资经营范围，缓和了准入门槛。 年10月，证监会确定了证券企业对外开放的时间点，从年12月1日开始在全国范围内解除了证券企业外资股比的限制。

除上述两家证券公司外，年末，UBS集团将合资证券公司UBS证券有限责任企业增收至51%，日前经中国证监会批准完成了相关变更手续，UBS证券增收了全国第一批股票，成为实现控股证券企业的外资金融机构。

促进证券业变革

年以来，既有宣布增资香港子公司的证券公司，也有最近获准设立香港子公司的证券公司。 例如，许多证券公司，包括长江证券、兴业证券等，宣布增资香港的子公司，或以其他方式提供业务支援。

随着资本市场开放步伐的加快，证券公司的“走出去”动力不断增强，但外资控股公司的加入，也给本土证券公司带来了新的机遇和挑战。 中银国际证券认为证券领域每年完全开放股权比限制，长期以来，海外顶级投票参与度的提高首先给中国证券领域带来增量资金，引进越来越多的优秀人才、先进理念和创新业务经验。 其次，对于国内的证券公司来说，有望为中国证券公司的创新和变革开辟新视野，有望产生“鲱鱼效应”，迫使领域变革升级。 而且外资进来是国内券商的走出去，有望培育和建设国际影响大的国内高质量券商，更好地为实体经济服务。

国信证券认为，由于顾客粘性、文化差异等障碍，外资证券公司的进入不足以重建整体领域的结构，但强制中国证券企业参考外资证券公司在特定业务中的专业特征，提高自身的服务水平 (记者郭梦迪)

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