热读:证监会去年完整资本市场规则补齐制度短板

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证监会每年都在加强资本市场的法治建设

完全资本市场规则补充制度短板

年，证监会严格按照《法治政府建设实施纲要( -年)》的要求，紧紧围绕服务实体经济、金融风险预防管理、金融改革三项任务，继续加强资本市场法治建设，深入推进依法行政各项事业，市

增加法律法规制度的供应

资本市场是法治市场，资本市场的法治建设离不开各法律法规的制度供给。 因此，证监会积极推进证券法的修改，为资本市场改革提供坚实的法治保障。

积极推进刑法的修改，重点是提高欺诈发行和新闻披露假等罪名的刑期上限和罚款金额。 积极推进对证券期货市场操作和利用未公开新闻交易刑事案件适用法的几个问题的司法解释，分别说明刑法第182条和第180条规定的“情节严重”、“情节特别严重”等。

继续推进企业法、公司破产法撰及期货法制定事业，支持国务院相关部门开展民间投资基金管理暂行条例制定事业。

在注册制重大改革落地上，证监会形成了“关于在上海证券交易所设立科学创板、试行注册制的实施意见”的制度体系。 推进最高法发布的《设立科学创板，为试行登记制改革提供司法保障的几点意见》。 目前科学创板运行总体平稳，以新闻披露为核心的登记制效果良好。

在加快多阶段资本市场体系建设方面，全面深化新三板改革，新三板改革的各项措施加快落地。 编纂《非上市公共企业监督管理办法》，制定《非上市公共企业新闻披露管理办法》。 在加快地区股票市场方面，发行《关于快速发展地区股票市场规范的指导意见》。

积极完善资本市场制度规则，补充制度短板，是执行法律的必要措施。 证券监督会去年全年发表了规章10件、规范性文件23件，推进发行审查和合并重组改革，修订了《上市企业证券发行管理方法》《上市企业重大资产重组管理方法》，制定了《上市企业分割所属子企业国内上市考试若干规定》，完全上市企业合格

另外，积极开展证券期货规章制度的整理，完善法规数据库，从内部试运行转向社会开放。 现在数据库中收录了资本市场的各种规则4923条，行政处罚决定书2069条。

反复严格的文明高效执法

依法治市、严格执法是法治政府的重要使命，也是规范资本市场建设快速发展的必然要求。

年，证监会继续深化行政审批制度改革，依法有效履行行政许可职责。 全年收到行政许可申请3189件，发出受理、修正、反馈等通知6101件。 继续推进审查标准的公开，每年有206家公司首次公开发行股票，批准或登记249家上市公司的再融资。 批准49家国内公司海外上市融资(包括ipo和增发)，32家公司完成发行h股，融资共计1048亿港元。

在日常监督管理工作中，加强企业监督管理，全年对上市企业、非上市公共企业分别采取行政监督管理措施247次、115次。 加强证券企业、基金期货经营机构的监督管理，每年采取289项行政监督管理措施，对120名负责人采取监督管理措施。 加强中介服务机构的监督管理，对两个律所和12名律师采取监督管理措施，对一个会计师事务所和6名注册会计师采取监督管理措施。

依法调查违法行为，打击康得新、康美药业等新闻发表违法重大事件。 全年行政处罚决定296件，处罚金额41.83亿元，市场禁止66人。

在自律监督管理方面，指导沪深交易所完整要点行业制度的供给，修订完整的股票上市规则、会员管理规则等基础业务规则，优化经营者环境，加强会员等市场主体的管理。 年，沪深证券交易所纪律处分共计330余份，全国股票转换企业纪律处分751份。

在严格执法的同时，证监会重视文明的有效执法。 因此，证监会将加强审计执法的规范化建设，优化行政处罚的执行机制。 国务院执行全面推进行政执法“三个制度”的任务要求，进一步健全行政执法机构体制。 健全细化听证相关制度的规则，充分保障当事人查阅答案、申辩的权利。

在推进资本市场诚信建设方面，证监会一直能画日元。 首先公布诚信建设规则，继续完善诚信数据库。 加强重大违法失信主体的专业公示业务，新闻查询平台总查询量上升到4890万余次，日平均15万余次，比去年增加了10倍。 开展特定重大失信主体“乘限飞”的共同惩戒。

防止滥用权力制度

证监会多次用制度约束行政权力，多次依靠制度管理者，健全比较违纪行为的投稿投诉和通报登记制度，继续完善信件、来访、来电、网站“四位一体”的通报线索平台。

阳光是腐败的防腐剂。 证监会全面推进政务公开，继续提高监督管理的透明度。 全年自主发表软文200余条，累积应对公众关注点和重大舆论80个。

积极接受人民代表大会的政协监督，积极进行全国人民代表大会代表提案和全国政协委员提案的答复工作。 全年人民代表大会代表的提案有224件，全国政协委员的提案有92件。

积极接受司法监督，切实做好行政应诉工作。 全年处理行政应诉案件155件，行政诉讼终审胜诉率为97.7%。

个别发挥复议监督功能，每年处理183起行政复议事件，其中追加150起，结转33起。 与行政复议案件审理中发现的监督管理问题比较发行意见建议30余次，比较有效地发挥了行政复议监督功能。

健全争端处理机制

证监会逐一发挥投诉、信访实务功能，优化12386热线实务机制，将投诉直接转发范围从5个试点地区扩大到全国，年热线解决投资者各类需求9万余件。 规范各类投诉要求，将谈判投诉访问问题引入司法途径处理，推进处理资本市场的各种矛盾。

切实推进行政和解，比较有效地解决行政资源和行政效率的矛盾。 全年收到行政和解申请9件，受理5件。 修改后的证券法制定了行政和解制度，进一步巩固了法律基础。

完全证券期货专业调整体系的机制建立了最高人民法院和“总对总”在线投诉调整对接机制，推进“中国投资者网络”纠纷处理平台与“人民法院调整平台”的相互连接。

另外，推进完全证券期货民事诉讼制度的机制，第一次单证券集团纠纷示范判决破灭，标志着中国代表诉讼制度迈出了坚实的一步。 证监会直属机构中的小投资者服务中心持有a板所有上市企业的股票，积极行使权利，累积提起证券支持诉讼19件、股东诉讼1件。 为了适应证券发行登记制改革的需要，证监会积极探索适应我国国情的证券民事诉讼制度和先行赔偿制度。

□本报记者周芬棉

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